Senior Compliance Officer - Conflict of Interet H/F

Surveillance des situations sensibles

• Repérer, anticiper et documenter tout risque de collision d'intérêts,
• Apprécier la compatibilité des nouveaux dossiers soumis par les équipes métiers et, le cas échéant,imposer des limitations issues de clauses d'exclusivité ou de confidentialité.

Protection de l'intégrité des marchés

• Évaluer les questions touchant à la transparence et au bon fonctionnement des marchés,
• Gérer les demandes de franchissement des « chinese walls », créer et contrôler les listes d'initiés, administrer les listes de surveillance ou d'interdiction.

Accompagnement des collaborateurs

• Examiner les opérations personnelles et les mandats du personnel pour s'assurer qu'ils restent compatibles avec les règles internes,
• Relire et valider les notes de recherche crédit,
• Piloter les contrôles de second niveau.

Fonction charnière

• Actualiser les référentiels internes (politiques, procédures) et répondre aux observations des auditeurs ou régulateurs,
• Maintenir un dialogue fluide avec les courtiers actions partenaires.

N/C